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(c) 为客户账户的金融工具提供保管和管理服务,包括保管工作和相关服务,如现金/抵押品管理,
(d) 投资研究和财务分析,或与金融工具中交易有关的一般建议。 对于以下金融工具: - 集体投资基金
- 货币市场资产
- 可转让证券
- 期货、期权、远期利率协议和掉期,其他任何与利率、收益、货币或证券相关的衍生品合同,以及其他可兑现为现金或实物的金融指标、指数或衍生工具。
- 期货、远期利率协议、期权、掉期和其他各种与要求兑现为现金的商品或与在所涉方之一的要求(诸如默认等的终止合同的原因除外)下可能兑现为现金的上述各订单之一相关的衍生品合同、以及其他可兑现为现金或实物的金融指标、指数或衍生工具。
- 工具在监管市场和/或多边交易设施 (MTF) 中交易的情况下,期货、期权、掉期和任何其他与可以实物交割的商品相关的衍生品合同。
- 金融CFD(差价合约)。
- 转移信用风险的衍生工具。
- 期货、期权、远期、掉期和任何其他与可以实物交割的商品(包括上面第6点中未提到的)相关的衍生品合同,不作为商业用途,具备其他衍生工具的特性,由经认可的票据交换所结算和清理,或完成定期支付保证金或保证金追缴。
- 期货、期权、远期、掉期、以及任何其他与膨胀率、排放配额、运价、气候变量相关的衍生品合同,或任何其他官方发行、可兑现为现金的经济报告,或在交易一方的要求(诸如默认等的终止合同的原因除外)下可以兑换为现金的经济报告,以及以上未列出但具有其他衍生金融工具相似特性的任何其他与指标、责任、措施、权利和资产相关的衍生品合同,此外上述各项必须在MTF或受监管的市场中交易,并且通过授权的结算机构进行结算和清算,或者完成定期支付保证金或保证金追缴。
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